11月12日，粤开证券发布公告称，该公司近日收到证监会出具的《证监会行政许可申请中止审查通知书》，由于此前被证监会立案调查，证监会中止了对该公司股票定向发行申请的行政许可审查。

“此次增资事项只是暂停，并非终止。”粤开证券有关负责人回应券商中国记者，增资是该公司的重大战略，审查暂停只是在节奏上略有放缓。待胜通债事件立案调查结果明确之后，粤开证券将择机重启增资计划。

定增融资暂停审查

粤开证券的定增计划酝酿已久。

今年4月，粤开证券宣布启动定增计划。据悉，粤开证券该次增资旨在进一步补充资本金，优化财务结构，募集资金将主要用于投资与交易类业务、信用交易业务、资产管理业务等业务活动发展，以及偿还次级债及其他债务。

随后在7月29日，股转系统对粤开证券该次股票定向发行出具无异议意见。8月11日，粤开证券的股票定向发行申请获证监会受理。然而到了9月30日，一纸立案调查书从天而降。

据券商中国记者了解，粤开证券因胜通债事件被证监会立案调查，而该事件实际上是其前身“联讯证券”时的历史遗留问题。2017年至2018年期间，原联讯证券作为胜通集团发行的3期私募债的主承销商和受托管理人，涉嫌未勤勉尽责。(详情可见前述报道《联讯再遭旧事牵连！粤开证券多举措推动风险化解，各业务进入稳步健康发展期》)

有分析人士指出，从时间线上来看，增资事项暂停是粤开证券被立案调查的自然延续。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条，在审查申请材料过程中，申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大，应当作出中止审查的决定，通知申请人。

同样的，该《规定》第二十三条也指出，因上述规定情形中止审查的，在该情形消失后，证监会恢复审查，通知申请人。这意味着对粤开证券而言，恢复定增审核与立案调查结束密切相关。

据公开信息，前几个月有另一家券商也被证监会立案调查，在收到《立案告知书》和《调查通知书》21天后，收到了《行政处罚事先告知书》；接着，16天后收到了《行政处罚决定书》，案件审理终结。

此外，券商中国记者观察到，粤开证券并非近期唯一融资受阻的券商。10月18日，证监会发布公告称，决定中止对北方某券商申请发行30亿元短期公司债券的审查。而该券商目前多项资产支持专项计划涉嫌违规，被认为是此次公司债遭遇审核中止的主要原因。

发展目标仍未改变

对于此次股票定向发行被中止审查，粤开证券表示，不会影响其通过增资和走特色精品路线跻身行业前列的信心和决心，将持续关注后续进展情况，及时根据相关规则向证监会申请恢复审查。

事实上，增资的确是粤开证券加速扩张的必经之路。粤开证券曾向券商中国记者表示，该公司立志5年内跻身行业前列，增资扩股充实资本金实力，是其发展的必然选择。

作为总部在广州地区为数不多的券商之一，广州市、广州开发区政府也对粤开证券寄予了厚望。广州市金融业“十四五”规划中提出支持粤开证券提升行业排名和影响力，广州市黄埔区、广州开发区在其金融“十四五”专项规划中明确提出“支持粤开证券通过增资、IPO等方式做大净资本规模，深挖区域资源，做强投资、财富管理、投行等业务，打造粤港澳大湾区一流精品特色证券公司，力争2025年总体排名进入行业中上游”，并将粤开证券列为该区中小企业上市苗圃培育工程、建设智慧金融联合实验室等项目的实施主体。

11月10日，粤开证券在寸土寸金的广州珠江新城CBD开设了可俯瞰一线江景的广东业务中心，展示了其跻身上游、勇立潮头的雄心和决心。粤开证券表示，将依托珠江新城的“金融聚集地效应”，打造优质机构+金融同业的圈层平台，为区域内产业客户提供完善和专业的综合金融服务。

粤开证券对自身发展前景也充满信心，未来将依托广州的行业资源及控股股东的产业沉淀，聚焦生物医药、新一代信息技术、高端显示、人工智能等重点行业，推动投行+资本联动，深耕大湾区，为企业提供全产业链的资本市场服务。

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