一年一度公司债业务执业能力评价结果出炉！

12月24日晚，中国证券业协会披露2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。根据券商中国记者统计，今年共有90家券商参评，相比上一年度少了6家。今年共有24家券商评为A类，48家评为B类，18家评为C类。

根据券商中国记者统计，有16家出现评级上升，24家评级下滑，其余保持不变。其中开源证券进步最大，连升两级至A类；财通证券下滑幅度最大，连降两级至C类。

据了解，此次评价是依据今年9月新修订的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，调整方向主要约束低价竞争行为；鼓励行业“做强”而非“做大”；反映公司债注册制项目质量情况；增加对评价期后事项的考量。

多家小券商步入A类

12月24日，证券公司公司债券业务执业能力评价结果“放榜”。

据了解，评价工作围绕人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略六类指标。

此次执业能力评价是对各参评证券公司2020年公司债券业务情况开展的评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司违规事项的影响。评价结果主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平。

根据今年评价结果，A类券商共有24家，相比去年减少3家，占比27%。此次亮点在于，多家中小券商的公司债券业务执业能力评价结果相比上一年度上升，进入A类梯队。

开源证券是今年上升幅度最大的券商，从上一年度的C类直接步入A类。

东方证券承销保荐、华金证券、五矿证券、中天国富证券也取得进步，从上一年度的B类上升到A类。申港证券则是近五年来新设立的合资券商中首家拿下A类，排名上升。

有业内人士指出，此次评价结果是根据今年三季度新修订《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》进行。

据了解，今年9月下旬，为促进行业提高公司债券业务质量与业务能力，推动行业充分重视公司债券业务合规与风控，中国证券业协会发布修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》。

在修订思路中，中国证券业协会曾表示，为引导行业弱化对规模的过度重视，强化行业对合规、风控及长远可持续展业的关注，鼓励行业“做强”而非“做大”，本次修订删除了公司债券承销金额指标，降低了公司债券主承销项目数指标的分值。

评价结果保持A类的东兴证券表示，接下来将继续坚持合规稳健经营，不断提高风险控制能力，通过公司债券承销业务更好地服务实体经济。

部分大型券商掉入B类/C类

中国证券业协会信息显示，共有48家证券公司获得B类评价，占比53%，相比上一年度减少2家。

值得注意的是，多家大型证券公司今年出现降级，掉入B类。海通证券、银河证券、招商证券均由上一年度的A类降至B类。

此外，国开证券、华西证券、九州证券、长江证券、中泰证券也下降一级至B类。

也有券商排名在上升。爱建证券、川财证券、大同证券、德邦证券、东海证券、国海证券、国融证券、国元证券、红塔证券、华创证券合计10家券商均从2020年C类评价上升到今年的B类。

获得C类评价的券商共有18家，占比20%。除了华宝证券及万和证券保持不变以外，其余16家券商相比上一年度出现降级。

财通证券降级幅度最大，从上一年的A类连降两级至C类。大型券商广发证券也从上一年的B类降至C类。

被证监会接管券商之一的新时代证券为C类。此外，多家外资券商比如摩根士丹利（中国）、瑞信证券（中国）、瑞银证券获得C类评价。

根据前述新修订的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，从扣分项来看，中国证券业协会对涉及低价竞争的相关行为视情节轻重进行相应扣分，以警戒行业有序展业，如果因开展公司债券业务涉及低价竞争被行政处罚及更严重处罚的，每项扣8分。

在合规展业方面，若证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的，每项扣10分；受到行政处罚的，每项扣8分；受到行政监管措施的，每项扣4分。

在风控方面，证券公司上一年度存在承销或受托管理的公司债券项目处于违约状态且受到处罚处分的，按处于违约状态且受到处罚处分的公司债券项目数占当年度存续公司债券项目总数的比例进行排名，每5名划分一档，排名第一档的证券公司扣20分，往后每档分别比前一档少扣1分。

中国证券业协会表示，下一步中国证券业协会将持续完善执业能力评价机制，强化评价结果运用，进一步激发承销机构归位尽责内生动力，发挥好声誉的激励约束作用，促进构建良性“看门人”生态。


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